融資融券業務規則

渤海證券股份有限公司
融資融券業務規則


第一章 總 則

第一條爲規範融資融券交易行爲,維護證券市場秩序,保護投資者的合法權益,根據《證券公司融資融券業務管理辦法》、《證券公司融資融券業務內部控制指引》、《上海證券交易所融資融券交易實施細則》、《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》、《中國證券登記結算有限公司融資融券登記結算業務實施細則》及其他有關規定,制定本規則。

第二條本規則所稱融資融券交易,是指投資者向本公司提供擔保物、借入資金買入證券交易所上市證券或借入證券交易所上市證券並賣出的行爲。

第三條在本公司進行的融資融券交易,適用本規則。本規則未作規定的,適用《上海證券交易所融資融券交易實施細則》、《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》、《上海證券交易所交易規則》、《深圳證券交易所交易規則》和其它有關規定。

第二章 釋 義

第四條除非本業務規則另有解釋或說明,下列詞語或簡稱具有如下含義:

(一)信用證券賬戶:信用證券賬戶是本公司“客戶信用交易擔保證券賬戶”的二級賬戶,用于記載投資者委托本公司持有的擔保證券的明細數據;

(二)信用資金賬戶:信用資金賬戶是本公司“客戶信用交易擔保資金賬戶”的二級賬戶,用于記載投資者交存的擔保資金的明細數據;該賬戶與“信用證券賬戶”統稱“信用賬戶”或“授信賬戶”;

(三)融券專用賬戶:是指本公司以自己的名義,在證券登記結算機構開立的證券賬戶,用于記錄本公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券;

(四)融資專用賬戶:是指本公司以自己的名義,在商業銀行開立的資金賬戶,用于存放本公司擬向投資者融出的資金和投資者歸還的資金;

(五)客戶信用交易擔保證券賬戶:亦稱“客戶證券擔保賬戶”,是指本公司以自己的名義,在證券登記結算機構開立的證券賬戶,用于記錄投資者委托本公司持有、擔保本公司因向投資者融資融券所生債權的證券;

(六)客戶信用交易擔保資金賬戶:亦稱“客戶資金擔保賬戶”,是指本公司以自己的名義,在商業銀行開立的資金賬戶,用于存放投資者交存的、擔保本公司因向投資者融資融券所生債權的資金;

(七)擔保物:是指投資者提供的、用于擔保其對本公司所負融資融券債務的資産,即投資者信用賬戶內的所有資産,包括但不限于投資者融資或融券時提供的保證金(含現金及可充抵保證金證券,下同)、融資買入的全部證券、融券賣出所得的全部資金、信用賬戶內所有資金和證券所産生的孳息及信用賬戶內所有證券派發的權益、行使權益的結果等;

(八)擔保物價值:是指投資者信用賬戶中資金與證券市值的總和;

(九)標的證券:是指經交易所認可並由本公司公布的,可用于融資買入或融券賣出的證券;

(十)授信額度:是指本公司根據投資者的資信狀況、擔保物價值、履約情況、市場變化、本公司財務安排等綜合因素,給予投資者可以融入資金或證券的最大限額;

(十一)融資交易:是指投資者以其信用賬戶的資金和證券爲擔保,向本公司申請融入資金並買入標的證券,本公司在辦理投資者與證券登記結算機構結算時,爲投資者墊付資金,完成證券交易的交易行爲;

(十二)融券交易:是指投資者以其信用賬戶的資金和證券爲擔保,向本公司申請融入標的證券並賣出,本公司在辦理投資者與證券登記結算機構交收時爲投資者墊付證券,完成證券交易的交易行爲;

(十三)融資負債:是指投資者因向本公司融資所産生的對本公司所負債務,包括但不限于融資本金、利息、管理費、逾期息費、罰息等。其中,融資本金包括成交金額及其他相關交易費用(交易手續費、過戶費、印花稅等);

(十四)融券負債:是指投資者因向本公司融券所産生的對本公司所負債務,包括但不限于融入證券、融券費用、管理費、逾期息費、罰息等;

(十五)賣券還款:指通過信用證券賬戶申報賣券,結算時賣出證券所得資金直接劃轉至本公司融資專用賬戶的一種還款方式;

(十六)直接還款:指使用信用資金賬戶中的現金,直接償還對本公司融資負債的一種還款方式;

(十七)買券還券:指通過信用證券賬戶申報買券,結算時買入證券直接劃轉至本公司融券專用賬戶的一種還券方式;

(十八)直接還券:指使用信用證券賬戶中與其負債證券相同的證券申報還券,結算時其證券直接劃轉至本公司融券專用賬戶的一種還券方式;

(十九)融資保證金比例:是指投資者融資買入證券時交付的保證金(含可充抵保證金的證券,下同)與融資交易金額的比例。其計算公式爲:融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數量×買入價格)×100%,本公司可以按照不同標的證券的折算率等因素相應地確定和調整其融資保證金比例;

(二十)融券保證金比例:是指投資者融券賣出證券時交付的保證金與融券交易金額的比例。其計算公式爲:融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數量×賣出價格)×100%。本公司可以按照不同標的證券的折算率和證券評級等因素相應地確定和調整其融券保證金比例;

(二十一)維持擔保比例:是指投資者信用賬戶內的擔保物價值與其融資融券債務之間的比例;其計算公式爲:維持擔保比例=(現金+信用證券賬戶內證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數量×市價+利息及費用等總和),當證券被調出可充抵保證金證券範圍時不計入維持擔保比例的計算;

(二十二)警戒線:是對投資者信用交易風險狀況監控的一種預警參數,爲投資者信用賬戶維持擔保比例等于130%時的狀態。當日終清算後投資者信用賬戶維持擔保比例低于警戒線時,本公司將在當日或下一交易日發出追加擔保物通知。當投資者信用賬戶在《追加擔保物通知》規定到期日當天日終清算後維持擔保比例低于警戒線時,本公司可對投資者信用賬戶進行強制平倉,應平倉金額依據《追加擔保物通知》規定到期日日終清算後投資者信用賬戶維持擔保比例恢複到警戒線爲標准進行計算;

(二十三)嚴重關注線:是對投資者信用交易風險狀況監控的一種預警參數,爲投資者信用賬戶維持擔保比例等于150%時的狀態;

(二十四)追加擔保物:當投資者信用賬戶當日日終清算後維持擔保比例低于警戒線時,投資者應在本公司的《追加擔保物通知》規定的期限內通過轉入資金、轉入可充抵保證金證券或自行平倉等方式,使其信用賬戶維持擔保比例在《追加擔保物通知》規定期限到期日當天日終清算後不低于警戒線;

(二十五)強制平倉:是指在《追加擔保物通知》規定期限到期日當天日終清算後,投資者信用賬戶維持擔保比例低于警戒線時,本公司爲保護自身債權而對信用證券賬戶強制賣券還款、買券還券的行爲;或投資者融資融券債務到期未能償還,以及《渤海證券股份有限公司融資融券合同》解除或終止的其它法定、約定情形出現時,本公司爲收回自身債權而對投資者信用賬戶的擔保物進行處置的行爲;

(二十六)保證金可用余額:是指投資者用于充抵保證金的現金、證券市值及融資融券交易産生的浮盈經折算後形成的保證金總額,減去投資者未了結融資融券交易已用保證金及相關利息、費用的余額。

其計算公式爲:保證金可用余額=現金+∑(充抵保證金的證券市值×折算率)+∑[(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率]+∑[(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率]-∑融券賣出金額-∑融資買入證券金額×融資保證金比例-∑融券賣出證券市值×融券保證金比例-利息及費用

公式中,融券賣出金額=融券賣出證券的數量×賣出價格;

融券賣出證券市值=融券賣出證券數量×市價;

融券賣出證券數量指融券賣出後尚未償還的證券數量;

∑[(融資買入證券市值-融資買入金額)×折算率]、∑[(融券賣出金額-融券賣出證券市值)×折算率]中的折算率是指融資買入、融券賣出證券對應的折算率,當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時,折算率按100%計算;

標的證券融資融券保證金比例不低于證券交易所公布的融資融券保證金比例;

(二十七) 正常類賬戶:前一交易日(設爲T日)日終清算後維持擔保比例不低于嚴重關注線的信用賬戶;

(二十八)嚴重關注類賬戶:前一交易日(設爲T日)日終清算後維持擔保比例低于嚴重關注線但不低于警戒線的信用賬戶;

(二十九)警戒類賬戶:前一交易日(設爲T日)日終清算後維持擔保比例低于警戒線(不包括T日處于《追加擔保物通知》規定期限第一個交易日及T日強制平倉未完成賬戶);

(三十)平倉類賬戶:前一交易日(設爲T日)爲《追加擔保物通知》規定期限第一個交易日且T日日終清算後維持擔保比例低于警戒線的信用賬戶,或T日強制平倉未完成的信用賬戶;

(三十一)證券交易所:是指上海證券交易所和深圳證券交易所;

(三十二)證券登記結算機構:是指中國證券登記結算有限責任公司及其分公司;

(三十三)本公司:是指渤海證券股份有限公司;

(三十四)交易日:是指證券交易所的正常營業日;

(三十五)本業務規則所稱“超過”、“低于”不含本數, “達到”含本數。

第三章 擔保物

第五條投資者信用賬戶內的所有資産,包括但不限于投資者融資或融券時提供的保證金、融資買入的全部證券或融券賣出所得的全部資金、信用賬戶內所有資金和證券所産生的孳息及信用賬戶內所有證券派發的權益、行使權益的結果等,整體作爲擔保物,用于擔保本公司對投資者的融資融券債權。本公司不接受限售股份和個人客戶的解除限售存量股份作爲擔保物。

第六條本公司將根據證券交易所公布的標的證券範圍、可充抵保證金證券範圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔保比例,確定相應的標的證券範圍、可充抵保證金證券範圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔保比例標准(包括警戒線、嚴重關注線),並根據有關情況進行調整。本公司確定的標的證券範圍、可充抵保證金證券範圍及折算率標准不超過證券交易所公布的標的證券範圍、可充抵保證金證券範圍及折算率標准,本公司確定的保證金比例和維持擔保比例不低于證券交易所公布的保證金比例和維持擔保比例最低標准。

第七條 確定及調整後的標的證券範圍、可充抵保證金證券範圍及折算率、融資融券保證金比例與維持擔保比例標准(包括警戒線、嚴重關注線)通過本公司營業場所、公司網站(www.busibits.com)或者其他便捷有效方式公示,並自公告約定生效日起開始執行。證券交易所將證券調整出可充抵保證金證券、標的證券範圍且該證券在本公司相關範圍內的,或者證券交易所折算率調低且低于本公司相應折算率的,若證券交易所規定以上調整當日生效,本公司將根據證券交易所相關調整進行調整,相關調整同樣當日生效。

第八條 信用證券賬戶中用于擔保證券連續停牌時間超過30天的,本公司在計算投資者信用賬戶維持擔保比例時,該證券市值以公允價值計算,直至複牌時爲止。該證券公允價值將使用“指數收益法”逐日折算,公式爲:證券市值=數量×停牌時收盤價×(當日該證券所上市的證券交易所行業分類指數中對應的行業指數收盤價/停牌前一交易日該證券所上市的證券交易所行業分類指數中對應的行業指數的收盤價)。

第九條信用證券賬戶中融券賣出證券連續停牌時間超過30天的,本公司在計算投資者信用賬戶維持擔保比例和保證金可用余額時,該融券賣出證券市值以公允價值計算,直至複牌時爲止。該證券公允價值將使用“指數收益法”逐日折算,公式爲:融券賣出證券公允價值=融券賣出證券數量×該證券停牌日收盤價×(當日該證券所上市的證券交易所行業分類指數中對應的行業指數收盤價/停牌前一交易日該證券所上市的證券交易所行業分類指數中對應的行業指數收盤價)。

第十條可充抵保證金證券連續停牌超過90個自然日的,其折算率調整爲原折算率的50%;連續停牌超過180個自然日的,其折算率調整爲0。公司有權根據有關情況對可充抵保證金證券範圍及折算率隨時進行調整。

第十一條可充抵保證金證券出現以下情形,本公司將其調整出可充抵保證金證券範圍,調整出可充抵保證金範圍的證券在計算保證金可用余額時,其折算率爲零。

(一)可充抵保證金證券暫停上市的;

(二)其他本公司認定需要調整出可充抵保證金證券範圍的情形。

第十二條信用證券賬戶中用于擔保的證券或融券賣出的證券或融資買入的證券在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》終止日暫停交易或終止交易的,不影響《渤海證券股份有限公司融資融券合同》到期終止,投資者必須按時全部清償對本公司所負債務,《渤海證券股份有限公司融資融券合同》終止後投資者信用賬戶仍有未清償債務的,本公司有權采取強制平倉措施收回相應債權。

第十三條信用證券賬戶中用于擔保的證券預定終止上市交易的,自該證券終止上市公告發布日的下一交易日起,在計算該投資者信用賬戶維持擔保比例時,該證券不計入維持擔保比例公式中的信用證券賬戶內證券市值。

第十四條信用證券賬戶中投資者融資買入或融券賣出的證券暫停交易,且恢複交易日在融資融券債務到期日之後的,融資、融券期限順延,但順延期限與暫停交易前已計算的期限合計不超過六個月。順延後合約到期日爲非交易日的,則順延至下一交易日。

第十五條信用證券賬戶中投資者融券賣出的證券預定終止上市交易,且投資者該筆債務在該證券終止上市公告發布日後第三個交易日(設第三個交易日爲T日)仍未清償的,T日爲本合同終止日,本公司可于T日的下一交易日起對投資者信用賬戶進行強制平倉,以償還投資者對本公司所負債務。

第十六條信用證券賬戶中用于擔保的證券發生權益分派、增發、配股、發行權證、可轉債、分離交易可轉債等情形的,本公司均以證券登記結算機構的相應權益分派實際到賬日爲准。由于以上原因導致投資者信用賬戶維持擔保比例變化,並觸發本公司制定的追加擔保物及交易限制等風險監控指標,從而引起投資者信用賬戶交易及其它方面受到本公司限制的,相應後果由投資者自行承擔,本公司對此不承擔任何責任。

第十七條投資者應當充分了解並認識,由于本公司標的證券範圍、可充抵保證金證券範圍與折算率、融資融券保證金比例等發生變動、標的證券暫停或終止交易、投資者自身信用賬戶維持擔保比例變化、證券長期停牌造成維持擔保比例變化等情況可能産生風險,並願意承擔由此而造成的損失。

第四章 業務受理

第十八條在本公司申請融資融券業務的投資者應滿足以下基本條件:

(一)符合法律、法規以及中國證券登記結算有限責任公司有關業務規則之規定,能夠開立證券賬戶;

(二)具備一定風險承擔能力且不存在重大違約記錄;

(三)客戶證券類資産狀況符合監管要求;

(四)從事證券交易時間滿半年。

第十九條申請融資融券業務的投資者有下列情形之一的,本公司將不予接受:

(一)曾受監管機構、證券交易所、登記結算機構等的處罰或者證券市場禁入;

(二)利用他人名義開立信用賬戶;

(三)普通賬戶屬于不規範賬戶;

(四)普通賬戶中的證券已設定擔保或存在其他權利瑕疵或被采取查封、凍結等司法強制措施;

(五)交易結算資金未納入第三方存管;

(六)曾有過融資融券違約行爲且尚未按照合同約定承擔違約責任;

(七)因資信狀況不佳列入“黑名單”;

(八)本公司內部員工及其關聯人,本公司的股東、關聯人;

(九)曾有可疑交易記錄或不遵守監管機構、證券交易所、證券登記結算機構、本公司的交易規則等擾亂金融市場秩序行爲;

(十)本公司認定其風險承受能力不足;

(十一)曾有擾亂本公司營業場所正常營業秩序或影響工作人員正常工作行爲;

(十二)除上述情況以外,法律法規禁止開立信用賬戶的個人、機構。

第二十條符合基本條件的投資者,在向本公司申請融資融券業務時,應填寫《渤海證券股份有限公司融資融券業務申請審批表》,並按照《渤海證券股份有限公司融資融券業務申請提交材料清單》提交申請資料。

投資者在《渤海證券股份有限公司融資融券業務申請審批表》中應承諾以下事項:

(一)未曾受監管機構、證券交易所、登記結算機構等的處罰或者證券市場禁入;

(二)未利用他人名義開立信用賬戶,且用于一家證券交易所上市證券融資融券交易的信用證券賬戶只開立一個;

(三)普通證券賬戶中的證券未設定擔保,不存在其他權利瑕疵,未被采取查封、凍結等司法強制措施;

(四)不將限售股份和個人客戶的解除限售存量股份轉入信用賬戶作爲擔保物,不融券賣出與限售股份和解除限售存量股份相同的證券;上市公司董事、監事、高級管理人員及持有上市公司百分之五以上的股東不提供自身上市公司的股票作爲擔保物,不在信用賬戶中買賣本公司股票;

(五)未曾有過未按照融資融券合同約定承擔違約責任的行爲;

(六)未因資信狀況不佳被列入“黑名單”;

(七)不是本公司內部員工及其關聯人,本公司的股東、關聯人;

(八)未曾有可疑交易記錄或不遵守監管機構、證券交易所、證券登記結算機構及本公司的交易規則等擾亂金融市場秩序的行爲;

(九)未曾有擾亂本公司營業場所正常營業秩序或影響工作人員正常工作的行爲;

(十)本人或本機構不屬于法律法規禁止開立信用賬戶的個人、機構範圍;

(十一)本人或本機構承諾《渤海證券股份有限公司融資融券業務申請審批表》所填寫內容真實完整,願意自行承擔由此産生的風險和損失。

投資者在遞交申請材料時,必須在《渤海證券股份有限公司融資融券業務申請審批表》中如實申報限售股份的數量及品種。投資者是上市公司的董事、監事、高級管理人員和持有上市公司百分之五以上的股東的,必須在《渤海證券股份有限公司融資融券業務申請審批表》如實填寫,並出具上市公司相關證明。

第二十一條個人投資者在向本公司申請融資融券業務時,應向本公司提供以下資料用于本公司對投資者的征信調查:

(一)身份證明資料的原件及複印件,包括有效居民身份證等;

(二)融資融券業務客戶適當性知識測試卷;

(三)居住證明資料,包括但不限于投資者最近連續三個月的固定電話費、水電煤(燃)氣費、有線電視費、物業管理費等交費憑據、有效的物業租賃合同、居住地址證明等(至少提供其中一項);

(四)中國人民銀行、其它資信機構出具的信用評估(級)報告;

(五)其他資産證明資料。

個人投資者在向本公司申請融資融券業務時,必須提供上述第(一)至第(三)項資料。對于第(四)項,如果在征信過程中,公司認爲客戶有必要提供的,則客戶需配合提供。投資者提供的資料是征信評分的重要依據,直接影響投資者的信用等級評定。

第二十二條機構投資者在向本公司申請融資融券業務時應向本公司提供以下資料用于本公司對投資者的征信調查:

(一)有效期內的法人營業執照或民政部門和其他主管部門頒發的注冊登記書原件及複印件;

(二)有效的企業組織機構代碼證的原件及複印件;

(三)有效國稅和地稅稅務登記證原件及複印件;

(四)辦公地址證明,包括但不限于客戶最近連續三個月的固定電話費、水電煤(燃)氣費、物業管理費等交費憑據、有效的物業租賃合同等(至少提供其中一項);

(五)融資融券業務客戶適當性知識測試卷;

(六)法定代表人證明書、身份證明文件複印件與法定代表人授權委托書;

(七)經辦人身份證及複印件;

(八)所有股東或股東大會或董事會同意申請融資融券業務的相關文件或決議;

(九)控股股東或實際控制人證明書,應當加蓋法人公章;

(十)中國人民銀行、其他資信機構出具的信用評估(級)報告;

(十一)其他資産證明資料。

機構客戶必須提供上述第(一)至(七)項資料。客戶需同時提供原件及複印件的,複印件要求加蓋公章。

機構投資者中,如果是中國證監會認定的專業機構投資者,可不受從事證券交易時間、證券類資産的條件限制。

專業機構投資者包括:經國家金融監管部門批准設立的金融機構,包括商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險公司等;上述金融機構管理的金融産品;經證監會或者其授權機構登記備案的私募基金管理機構及其管理的私募基金産品;證監會認可的其他投資者。

專業機構投資者參與融資融券業務除上述資料外還應提交的資料如下:

1、專業機構投資者可以從事融資融券業務的證明文件;

2、關于專業機構投資者參與融資融券業務的金融産品或私募基金産品不得用于違反證監會規定的行爲的承諾書;

3、私募基金管理機構還應提供向證監會或者其授權機構登記備案的相關文件;

4、專業機構投資者管理的金融産品和私募基金管理的私募基金産品還應提供參與融資融券業務的金融産品或私募産品的法律文件,包括産品的合同,備案文件和産品說明書,其中合同和産品說明書中應包括産品可以投資于融資融券業務的授權。

第二十三條本公司對投資者提交的上述資料進行審查,通過審查的投資者,由本公司以合法方式對投資者基本情況、財産與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好、信用記錄、營業部評價等方面進行征信調查和資信評估,以確定投資者的信用等級。

第二十四條對于通過信用等級評定的投資者,本公司將根據投資者的信用狀況、賬戶資産履約情況、市場變化以及本公司自身的財務安排等綜合因素,評估並審批投資者的授信額度、利率、費率及期限,並適時調整授信額度。

第二十五條在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》有效期限內,本公司將按照監管部門的要求和本公司的相關管理制度,加強對投資者的監控。出現以下情形時,應立即對投資者啓動信用等級重檢:

(一)個人投資者財務狀況發生惡化、機構投資者經營情況發生重大變化,可能發生投資者無法履約的風險;

(二)融資融券合同期間內,出現下列情形,信用狀況受到懷疑;

1、客戶在合約到期日采取了自行平倉操作但未全額了結合約導致的強制平倉次數達5次;

2、除上述1的情況外,強制平倉達2次。

(三)根據本公司風險控制總部定期或不定期出具的可疑交易名單,認定投資者有可疑交易的行爲;

(四)其他須進行等級重檢的情況。

第二十六條在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》有效期限內,如投資者的資信狀況發生變化等原因導致投資者不再符合本公司關于融資融券客戶資格條件之規定的,本公司有權要求投資者提前清償所欠債務並解除相關合同。

第五章 賬戶開立

第二十七條投資者征信評級通過後,即可在營業部辦理開戶相關手續。

第二十八條投資者應當確認已經知曉並理解融資融券交易的風險,在本公司營業部簽署《渤海證券股份有限公司融資融券交易風險揭示書》。投資者應當認真閱讀並同意遵守本規則、《渤海證券股份有限公司融資融券合同》及本公司其它相關融資融券規則,正確填寫並簽署《渤海證券股份有限公司融資融券合同》。投資者應當配合本公司的融資融券風險揭示以及相應的留痕工作。

第二十九條投資者在辦理信用賬戶開立手續時,應當申報其本人及關聯人持有的全部證券賬戶,填報相關資料,內容包括但不限于投資者姓名/名稱和普通證券賬戶,關聯人姓名/名稱、關聯關系和證券賬戶。本公司經確認後,爲投資者開立信用證券賬戶和信用資金賬戶,並于開戶後爲投資者新開立的上海信用證券賬戶做指定交易。信用資金賬戶開立完成後,投資者應辦理第三方存管業務。本公司在投資者開立深圳信用證券賬戶後,爲其進行賬戶使用信息申報,只有狀態爲“申報成功”的深圳信用證券賬戶方可正常使用。

第三十條投資者可以申請爲其深圳信用證券賬戶開通創業板交易權限。投資者申請爲其信用證券賬戶開通創業板交易權限的,應當有已開立合格的普通證券賬戶,且該普通證券賬戶的創業板交易權限已按照《深圳證券交易所創業板市場投資者適當性管理實施辦法》的要求進行了開通;投資者信用證券賬戶開通創業板交易權限的,不需要再次簽署創業板市場風險揭示書,也不需要向中國結算公司深圳分公司報送該信用證券賬戶的創業板交易權限開通信息;客戶應當確保信用證券賬戶與普通證券賬戶的身份證號碼一致;交易所對客戶信用證券賬戶開通創業板交易權限的情況進行實時監控。如投資者信用證券賬戶的身份證號碼無對應的普通證券賬戶,或者所對應的普通證券賬戶未開通或未達開通時限,交易所將對該信用證券賬戶進行報警處理。

第三十一條投資者在開戶時必須填寫《上市公司限售股份(包括解除和未解除)申報表》。如果投資者持有上市公司限售股份(包括解除和未解除)的品種和數量發生變化,則必須到開戶營業部重新申報。

第三十二條本公司根據融券券源的種類,定期統計所有融券品種的限售股(包括解除和未解除)股東、董事、監事、高級管理人員和持有上市公司百分之五以上的股東,形成“融券黑名單”。進入“融券黑名單”的投資者,不能賣出與其所持有的限售股相同品種的證券。

第三十三條投資者是上市公司的董事、監事、高級管理人員和持有上市公司百分之五以上的股東的,在開戶時必須填寫《上市公司的董事、監事、高級管理人員和持有上市公司百分之五以上的股東申報表》,並出具上市公司相關證明。本公司禁止該類投資者使用信用證券賬戶買賣自身上市公司股票,也不接受其以普通證券賬戶持有的自身上市公司股票作爲擔保物。投資者作爲上市公司董事、監事、高級管理人員和持有上市公司百分之五以上的股東的身份發生變化的,須及時向本公司申報變動情況。由于投資者未及時申報,導致投資者違規進行上述違規交易的,投資者須根據監管要求及時披露違規交易情況,並向本公司報告。本公司在收到投資者報告的信息或者通過其他途徑獲知投資者發生上述違規交易後,將及時向監管機關、證券交易所彙報相關情況。

第三十四條投資者信用賬戶開立完成後,本公司爲投資者開通第三方企業郵箱,並告知投資者電子郵箱的登陸地址、用戶名和初始密碼,投資者應對開戶時獲得的電子郵箱賬號和初始密碼進行確認。投資者第一次登陸電子郵箱時必須修改密碼。

第三十五條本公司對投資者相關信息確認後,將對投資者信用賬戶進行激活。在本公司激活投資者信用賬戶後,投資者方可進行融資融券交易,投資者信用賬戶激活的條件爲:

(一)投資者的第三方企業郵箱密碼已修改;

(二)投資者的信用資金賬戶已開通第三方存管業務;

(三)投資者上海信用證券賬戶已完成指定交易、深圳信用證券賬戶已完成賬戶使用信息申報。

第三十六條投資者信用賬戶激活後,應及時轉入擔保物。投資者可以通過第三方存管轉賬將用于擔保的資金轉入信用資金賬戶,可以通過開戶營業部櫃台或者外圍交易系統將可充抵保證金證券轉入信用證券賬戶。投資者在營業部櫃台辦理可充抵保證金證券轉入時,應當正確填寫《擔保物劃轉申請單》,將普通證券賬戶中的可充抵保證金證券轉入信用證券賬戶:

(一)只有同名的普通證券賬戶與信用證券賬戶之間方可進行證券的劃轉;

(二)申請轉入的證券品種必須在本公司發布的可充抵保證金證券範圍內;

(三)限售股份和個人客戶的已解除限售存量股份不能轉入信用證券賬戶,上市公司董事、監事、高級管理人員和持有上市公司百分之五以上的股東持有的自身上市公司股票不能轉入信用證券賬戶;

(四)當全體投資者的單只擔保股票的市值與該股票總市值比例超過10%時禁止投資者轉入該股票;

(五)已設定擔保或其他第三方權利及被采取查封、凍結等司法措施的證券不能轉入信用證券賬戶。

第三十七條投資者用于一家證券交易所上市證券融資融券交易的信用證券賬戶只能有一個,本公司不受理投資者從其他證券公司轉入深圳信用證券賬戶的業務。信用證券賬戶與其普通證券賬戶的姓名/名稱應當一致;投資者在本公司只能開立一個信用資金賬戶。

第三十八條投資者應當妥善保管信用證券賬戶卡、身份證件、交易密碼等資料及信息,不得將信用賬戶、身份證件、交易密碼等遺失或出借給他人使用,或委托本公司員工或經紀人操作賬戶,否則,由此産生的後果由投資者自行承擔。投資者承諾牢記交易密碼,並對交易密碼負有保密責任,所有通過投資者交易密碼校驗辦理的業務均視爲投資者真實意願的表示,投資者對此承擔全部責任。

第三十九條投資者申請信用證券賬戶挂失補辦、賬戶注冊資料變更等業務,應到本公司原開戶營業部辦理。

第六章 融資業務

第四十條投資者獲得本公司融資授信額度後,方可開展融資業務。

第四十一條投資者融資合約期限最長不超過六個月。到期後客戶可以申請展期,每次展期期限不得超過證券交易所規定的期限。公司根據客戶的信用狀況、負債情況、維持擔保比例水平等進行評估後予以核准,但合約期限仍不得超過《渤海證券股份有限公司融資融券合同》終止日。若合約到期日爲非交易日,則順延至下一交易日。每筆融資本金金額爲成交金額以及手續費、過戶費、印花稅等費用的合計。

第四十二條融資利息按照投資者實際使用資金的天數計收,本公司自投資者産生融資負債的當日開始每日計收利息,至償還日結束,償還當日不予計收(即算頭不算尾)。融資利率依據《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定,計收利息的方式爲按日計提,定期扣收,扣收不到的利息轉爲逾期息費,按照約定的罰息率計收罰息。

第四十三條投資者應當就當日交易過程中使用融資額度但日終未實際使用的部分(如“T+0”交易等)向本公司支付管理費,計費金額爲投資者償還當日新産生的融資負債金額,管理費費率依據《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定,計收方式爲按日計提,定期扣收,扣收不到的管理費轉爲逾期息費,按照約定的罰息率計收罰息。

第四十四條投資者可以融資的資金,在本公司提供的可供融出的資金範圍內,先到先得,用完即止。因本公司資金不足導致投資者不能融資的情形,本公司不承擔任何責任。

第四十五條投資者的融資保證金比例由公司按照不同標的證券的折算率和證券評級等因素相應地確定,且不低于證券交易所公布的融資保證金比例。

第四十六條投資者賣出信用證券賬戶中融資買入尚未了結合約的證券所得價款,應當先償還投資者融資欠款。

第四十七條投資者信用賬戶賣券還款時,須償還相應的逾期息費、罰息、利息、管理費。順序爲先償還逾期息費和罰息,後償還利息、管理費和融資本金。

第七章 融券業務

第四十八條投資者獲得本公司融券授信額度後,方可開展融券業務,投資者所能融入的證券種類和數量由本公司每個交易日通過營業場所、公司網站(www.busibits.com.cn)或者其他便捷有效方式公示,先到先得,用完即止。

第四十九條本公司融券合約期限最長不超過六個月,到期後客戶可以申請展期,每次展期期限不得超過證券交易所規定的期限。本公司根據客戶的信用狀況、負債情況、維持擔保比例水平等進行評估後予以核准。若到期日爲非交易日,則順延至下一交易日。且合約期限不超過《渤海證券股份有限公司融資融券合同》終止日。

第五十條因融券賣出證券終止上市交易造成融券債務無法用還券清償的情形,本公司與投資者在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》中約定用現金方式進行清償,融券本金負債現金清償金額公式爲:融券數量×終止上市前一交易日收盤價。

第五十一條融券費率依據《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定,每日融券費用以日終融券賣出證券市值爲基礎計算。本公司自投資者産生融券負債的當日開始計收融券費用,至償還日結束,償還當日不予計收(即算頭不算尾)。每日融券費用=融券費率×每日日終融券賣出證券市值;每日日終實際融券賣出證券市值=∑(日終實際融券賣出證券數量×該融券賣出證券當日收盤價),非交易日或暫停交易的,以上一交易日收盤價計算;融券賣出證券連續停牌時間超過30天的,該融券品種當日收盤價按照“指數收益法”進行折算,直至該證券複牌,即當日收盤價=停牌時收盤價×(當日該證券所上市的證券交易所行業分類指數中對應的行業指數收盤價/停牌前一交易日該證券所上市的證券交易所行業分類指數中對應的行業指數收盤價)。

第五十二條融券費用按照投資者實際占用證券的天數計收,計收方式爲按日計提,定期扣收,扣收不到的息費轉爲逾期息費,按照約定的罰息率計收罰息。

第五十三條投資者應當就當日交易過程中使用融券證券但日終未實際使用的部分(如“T+0”交易等),向本公司支付管理費,計費金額標准爲信用證券賬戶中相同證券償還當日新産生的融券金額,按不同證券品種進行累計,管理費費率依據《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定,計收方式爲按日計提,定期扣收,扣收不到的管理費轉爲逾期息費,按照約定的罰息率計收罰息。

第五十四條投資者的融券保證金比例由公司按照不同標的證券的折算率和證券評級等因素相應地確定,且不低于證券交易所公布的融券保證金比例。

第五十五條融券交易中,信用證券賬戶當日累計融券賣出金額不得超過其融券授信額度。

第五十六條 投資者本人或關聯人在融券期間有賣出其持有的、與所融入證券相同的證券的情況,投資者應當自該事實發生之日起三個交易日內向本公司營業部申報。

第五十七條投資者未了結相關融券交易前,融券賣出所得價款除以下用途外,不得另作他用:

(一)買券還券;

(二)償還融資融券相關利息、費用和融券交易相關權益現金補償;

(三)買入或申購本公司現金管理産品、貨幣市場基金以及交易所認可的其他高流動性證券;

(四)證監會及本所規定的其他用途。

第五十八條投資者買券還券時,須歸還相應的融券費用、管理費、逾期息費和罰息。由本公司在日終清算時進行扣收,扣收順序爲先扣收逾期息費和罰息,後扣收相應的融券費用、管理費,扣收不到的融券費用和管理費則轉爲逾期息費,按照《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定的罰息率計收罰息。

第八章 委托交易

第五十九條本公司在投資者信用賬戶開立完成後,爲其提供網上交易、熱自助交易等委托方式供投資者選擇使用。

第六十條投資者融資買入和融券賣出的證券應當在本公司指定的標的證券範圍內,對于超出該範圍的融資買入和融券賣出申報,本公司有權拒絕。

第六十一條投資者發出的超出授信額度的融資買入或融券賣出交易指令,本公司有權拒絕。

本公司根據客戶信用賬戶的維持擔保比例情況,設置單一客戶單只擔保證券的市值占該客戶擔保物總市值的比例上限。如果投資者發出的融資買入、擔保品買入或擔保品劃轉等交易指令使上述比例超過上限,本公司有權拒絕。

第六十二條投資者融資買入金額不得超過其保證金可用余額/標的證券的融資保證金比例,融券賣出金額不得超過其保證金可用余額/標的證券的融券保證金比例;超出該限額的融資買入或融券賣出指令,本公司有權拒絕。

第六十三條融券賣出的申報價格不得低于該證券的最近成交價;當天沒有産生成交的,其申報價格不得低于前收盤價。低于上述價格的申報,本公司有權拒絕。

融券期間,投資者通過其所有或控制的證券賬戶持有與融券賣出標的相同證券的,賣出該證券的價格也應遵守前款規定,但超出融券數量的部分除外。

交易型開放式指數基金或經交易所認可的其他證券,其融券賣出不受本條前兩款規定的限制。

第六十四條投資者買券還券或本公司強制買券還券數量大于投資者實際借入證券數量的,由本公司在下一交易日進行余券劃轉申報,證券登記結算機構受理並確認成功後,在日終清算時將投資者余券從本公司融券專用賬戶劃回到信用證券賬戶。

第六十五條當投資者信用賬戶維持擔保比例超過300%時,投資者可以提取其信用賬戶中保證金可用余額中的現金或可充抵保證金證券,但提取後投資者信用賬戶維持擔保比例不得低于300%,交易所另有規定的除外。

第六十六條投資者可通過外圍系統,憑密碼驗證後登陸系統自助查詢信用賬戶情況,也可通過本公司相關營業部營業場所櫃台在通過身份驗證後查詢並打印對賬單。

第六十七條本公司以投資者信用賬戶每筆交易的成交記錄作爲雙方債權債務關系的證明,該記錄以本公司融資融券交易管理系統數據電文形式保存,該數據電文作爲本公司與投資者簽訂的《渤海證券股份有限公司融資融券合同》合法有效的組成部分。一切使用交易密碼進行並合乎規定的融資融券電子委托指令,均視爲投資者的有效委托,是投資者真實意願的體現,投資者對融資融券電子交易的結果,全部給予確認並承擔全部的法律責任。

第六十八條《渤海證券股份有限公司融資融券合同》期限已屆滿時,本公司有權禁止投資者信用賬戶發生新的融資買入、融券賣出等信用交易。

第六十九條投資者應在委托下達後三個交易日內向本公司查詢該委托結果,當投資者對該結果有異議時,須在查詢當日以書面形式向本公司開戶營業部質詢。投資者逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結果以書面方式向本公司開戶營業部辦理質詢的,視同投資者已確認該結果。

第七十條投資者應當妥善保管賬戶的交易密碼等資料及信息,凡使用投資者密碼進行的一切交易,將視同投資者本人親自操作,因此産生的一切後果均由投資者承擔。

第九章 交易監控

第七十一條在融資融券業務中,本公司設定以下監控指標,在本公司融資融券交易管理系統中設置,並實時監控。當出現以下情形時,本公司融資融券交易管理系統將實施限制相關交易等措施:

(一)當全體投資者融資規模占本公司淨資本比例達到400%時,限制所有投資者的融資買入,直至該指標低于400%;

(二) 當全體投資者融券規模占本公司淨資本比例達到30%時,限制所有投資者的融券賣出,直至該指標低于30%;

(三)當單一證券融資規模占本公司淨資本比例達到20%時,限制所有投資者對該證券的融資買入,直至該指標低于20%;當單一證券融券規模占本公司淨資本比例達到10%時,限制所有投資者的融券賣出,直至該指標低于10%;

(四) 當單一投資者融資規模占本公司淨資本比例達到3.2%時,限制該投資者的融資買入,直至該指標低于3.2%; 當單一投資者融券規模占本公司淨資本比例達到3.2%時,限制該投資者的融券賣出,直至該指標低于3.2%;

(五) 當單一投資者融資(券)規模與本公司融資(券)總額度比例達到5%時,限制該投資者的融資買入(融券賣出),直至該指標低于5%;

(六) 當單只擔保股票的市值與該股票總市值比例達到10%時,禁止客戶轉入該股票;當該比例達到12.8%時,限制該證券的買入、融資買入,直至該指標低于10%;

(七) 當單一投資者融資對單只證券的持倉規模與該證券流通股本的比例達到1%時,限制該投資者對該證券的融資買入,直至該指標低于1%;

(八) 當所有投資者融資對單只證券的持倉規模與該證券流通股本的比例達到5%時,限制所有投資者對該證券的融資買入,直至該指標低于5%;

(九) 當所有投資者融券對單只證券的融券規模與該證券流通股本的比例達到2%時,限制所有投資者對該證券的融券賣出,直至該指標低于2%;

(十) 全體投資者融資規模不得超過本公司融資總額度,全體投資者融券規模不得超過本公司融券總額度,全體投資者融資融券總規模不得超出本公司董事會制定的融資融券業務總體規模。

第七十二條依據《證券公司風險控制指標管理辦法》及本公司相關規定,本公司淨資本按日重新計算,並據此相應調整融資融券業務的總體規模和有關監控指標。

第七十三條在融資融券業務中,本公司每日日終清算後,根據投資者信用賬戶維持擔保比例、處于《追加擔保物通知》規定期限的第幾個交易日、強制平倉完成狀況,將合同未終止的投資者下一交易日的信用賬戶狀態劃分正常類、嚴重關注類、警戒類和平倉類四類,對處于不同狀態的投資者信用賬戶作如下交易限制:

(一) 當信用賬戶融資(或融券)可用授信額度≤0或保證金可用余額≤0時,投資者信用賬戶不能進行融資買入(或融券賣出)交易;

(二) 對于嚴重關注類賬戶,若維持擔保比例<警戒線,限制其融資買入、融券賣出、普通買入等;

(三) 對于警戒類賬戶,限制其融資買入、融券賣出、普通買入,允許其賣券還款、買券還券等,直至其維持擔保比例≥警戒線時,解除對賬戶的融資買入、融券賣出、普通買入限制;

(四) 對于平倉類賬戶,在平倉完成前,對該賬戶信用賬戶進行交易限制,禁止投資者信用賬戶的一切委托買賣行爲、禁止直接還款、直接還券、賣券還款及買券還券等。平倉完成後,本公司將及時解除交易限制,其中當維持擔保比例<警戒線時,限制賬戶的融資買入、融券賣出、普通買入。

第七十四條投資者應當充分了解並認同,由于本公司淨資本、本規則第七十條監控指標和第七十二條賬戶分類規定以及投資者信用賬戶維持擔保比例變動等因素,所引起的投資者融資融券業務受到的限制,並願意承擔由此而造成的損失。

第十章 擔保物追加

第七十五條根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則》、《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》以及本公司相關規定,本公司嚴重關注線設定爲維持擔保比例等于150%,警戒線設定爲維持擔保比例等于130%。

第七十六條當投資者信用賬戶當日(設爲T日,不包括T日強制平倉未完成賬戶)日終清算後維持擔保比例低于警戒線時,本公司將于下一交易日(T+1日)上午9:00以前按照《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定的通知方式發出《追加擔保物通知》,投資者必須在《追加擔保物通知》規定的期限屆滿前,即T+1日15:00之前追加擔保物。

第七十七條投資者追加擔保物的方式包括:轉入資金、轉入可充抵保證金證券或自行平倉。

第七十八條投資者應通過追加擔保物,確保其信用賬戶維持擔保比例在《追加擔保物通知》到期日(T+1日)日終清算後不低于警戒線。如投資者信用賬戶在T+1日日終清算後維持擔保比例仍低于警戒線,本公司擁有強制平倉並收回相應債權的權利。

第十一章 強制平倉

第七十九條出現以下情形時,本公司有權對投資者提供的擔保物進行強制平倉並收回相應債權:

(一)在《追加擔保物通知》規定的期限到期日日終清算後、投資者信用賬戶的維持擔保比例低于警戒線的,本公司有權于下一交易日起對投資者信用賬戶進行強制平倉並收回相應債權;

(二)《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定的融資融券期限到期或《渤海證券股份有限公司融資融券合同》期限已屆滿、投資者未按約定歸還融資負債、融券負債的,本公司有權于下一交易日起對投資者信用賬戶進行強制平倉並收回相應債權;

(三)出現法定或約定解除或終止《渤海證券股份有限公司融資融券合同》情形、投資者尚有未清償債務的,本公司有權于合同解除日或終止日下一交易日起對投資者信用賬戶進行強制平倉並收回相應債權;

《渤海證券股份有限公司融資融券合同》終止的情形有:

1、自然人投資者死亡或喪失民事行爲能力且該事項爲本公司知曉的;

2、機構投資者被人民法院宣告進入破産程序或解散且該事項爲本公司知曉的;

3、本公司被證券監管機關取消融資融券業務資格、停業整頓、責令關閉、撤銷;

4、本公司被人民法院宣告進入破産程序或解散;

5、日終清算後投資者信用賬戶維持擔保比例低于100%,擔保物價值已經不足以償還其所負債務;

6、投資者信用賬戶融券賣出的證券預定終止上市交易且在該證券終止上市公告發布日後的三個交易日內仍未清償該筆融券債務的;

7、發生投資者信用賬戶記載的權益被繼承、財産分割或無償轉讓等特殊情況,本公司主動或者依相關權利人申請終止合同的;

8、機構投資者發生合並、分立、重大資産重組或影響其債務承擔能力情形,本公司終止合同的;

9、其他法定或者約定的《渤海證券股份有限公司融資融券合同》終止情形。

《渤海證券股份有限公司融資融券合同》解除的情形有:

1、在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》有效期內,如因投資者的資信狀況發生變化等原因導致投資者不再符合本公司關于融資融券客戶資格條件之規定的,則本公司可以解除《渤海證券股份有限公司融資融券合同》並要求投資者提前清償所欠本公司債務;

2、其他法定或者約定的《渤海證券股份有限公司融資融券合同》解除情形。

(四)司法機關或其它有權機關要求本公司對投資者信用賬戶資産采取財産保全或者強制執行措施的,《渤海證券股份有限公司融資融券合同》自動終止,投資者賬戶尚有未清償融資或融券債務的,本公司有權于當日起對投資者信用賬戶進行強制平倉並收回相應債權。

(五)投資者違反承諾的,《渤海證券股份有限公司融資融券合同》自動終止,投資者尚有未清償融資或融券債務的,本公司有權于當日起對投資者信用賬戶進行強制平倉並收回相應債權。

第八十條上條各項規定之強制平倉情形兩項或多項同時出現時,本公司有權根據自身業務需要選擇本次強制平倉所依據的強制平倉情形,同時,強制平倉的範圍、順序及結果均按照本公司所選擇的強制平倉情形執行。

第八十一條強制平倉範圍

(一)出現第七十八條第(一)項之強制平倉情形時,平倉範圍以滿足應平倉金額爲准。應平倉金額=[(警戒線-追加擔保物通知到期日日終清算後的維持擔保比例)×追加擔保物通知到期日日終清算後負債總值]/(警戒線-1);其中,《追加擔保物通知》到期日日終清算後負債總值爲投資者融資負債和融券負債的總和;

(二)出現第七十八條第(二)、(三)、(四)、(五)項之強制平倉情形時,平倉範圍以滿足投資者對本公司所負債務爲下限,該債務爲投資者所欠本公司本金、證券、利息及費用等的總和;

(三)對于因市場價格波動及受交易規則限制(零股成交、交易費用等)所産生的超出平倉範圍情形,以實際平倉金額爲准,本公司不承擔相關責任。

第八十二條出現強制平倉情形時,本公司有權選擇本公司認爲最利于成交的價格、數量進行申報,投資者對此予以認可。

第八十三條強制平倉順序

(一) 出現強制平倉情形時,雙方約定以最有利于成交爲強制平倉的首要原則;

(二) 出現強制平倉情形時,投資者信用賬戶同時存在融資負債和融券負債的,本公司按照先償還融資負債後償還融券負債的順序進行平倉;

(三) 融資業務中出現第七十八條第(一)項之強制平倉情形時,本公司有權根據市場交易情況,結合投資者信用賬戶擔保證券折算率、擔保證券市值大小等因素,剔除停牌證券,以折算率優先與市值優先的順序、按照折算率從高到低(當折算率相等時按照市值從高到低)的原則進行強制平倉(賣券還款),並將所得資金直接劃至本公司融資專用賬戶。當出現第七十八條第(二)、(三)、(四)、(五)項之強制平倉情形時,除上述賣券還款外,本公司還有權直接使用信用資金賬戶中的資金直接還款,直接還款的順序在賣券還款之前。上述折算率以本公司當前生效的折算率爲准,市值以上一交易日收盤價計算;

(四) 融券業務中出現第七十八條第(一)項之強制平倉情形時,本公司有權根據市場交易情況,結合投資者信用賬戶融券賣出證券市值大小等因素,剔除停牌證券,以折算率優先與市值優先的順序、按照融券賣出證券折算率從高到低(當折算率相等時按照市值從高到低)的原則進行強制平倉(買券還券),並將所買證券直接歸還本公司;買券還券首先使用融券賣出的凍結資金,當凍結資金不足時,使用信用資金賬戶中的可用資金余額;當以上買券還券仍無法完成第八十條規定之平倉範圍時,本公司有權將信用證券賬戶中的用于擔保的證券賣出,並將賣出所得資金用以買券還券,賣出信用證券賬戶中用于擔保的證券的順序與本條第(三)項融資的平倉順序相同。當融券業務出現第七十八條第(二)、(三)、(四)、(五)項之強制平倉情形時,除上述買券還券外,本公司還有權直接使用信用證券賬戶中與融券賣出證券相同的證券直接還券,直接還券的順序在買券還券之前。上述折算率以本公司當前生效的折算率爲准,市值以上一交易日收盤價計算;

(五) 上述順序僅是本公司認爲可供平倉的順序之一,本公司有權選擇本公司認爲最利于平倉成功或最有利于債權實現的方式進行平倉,投資者對此予以認可。

第八十四條強制平倉結果

(一) 對于第七十八條第(一)項之強制平倉情形,若平倉當日日終清算後實際平倉金額不低于第八十條第(一)項計算之應平倉金額,或平倉當日日終清算後投資者信用賬戶維持擔保比例不低于警戒線,或平倉當日日終清算後投資者信用賬戶中無融券本金負債且無證券資産,則強制平倉終止。否則,本公司有權于下一交易日起繼續強制平倉並收回相應債權,應平倉金額于當日清算後按第八十條約定重新計算;

(二) 對于第七十八條第(二)、(三)、(四)、(五)項之強制平倉情形,若投資者融資融券債務(包括利息、費用等)已經被全部償還,則強制平倉結束;否則本公司有權于下一交易日繼續強制平倉並收回相應債權;

(三) 本公司將于平倉完成當日或下一交易日,以《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定的通知方式向投資者發送《強制平倉結果通知》;

(四) 若投資者擔保物被全部平倉後,仍不足以償還投資者對本公司所負融資融券債務的,本公司有權向投資者繼續追索;

(五) 投資者對于本公司依據監管機構相關規定及本業務規則、《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定所進行的強制平倉過程及結果完全認可。

第八十五條出現第七十八條第(一)項之強制平倉情形時,本公司將在強制平倉完成前對投資者信用賬戶進行交易限制,即禁止投資者對信用賬戶的一切委托買賣、禁止投資者直接還款、直接還券、賣券還款及買券還券等;出現第七十八條第(二)、(三)、(四)、(五)項之強制平倉情形時,本公司將對投資者信用賬戶進行交易限制,禁止投資者對信用賬戶的一切委托買賣、禁止投資者直接還款、直接還券、賣券還款及買券還券、資金轉出與證券劃出等,直至投資者對本公司所負融資融券債務全部清償完畢爲止。

第八十六條強制平倉是本公司的權利,當投資者信用賬戶出現強制平倉情形時,本公司有權選擇強制平倉、部分強制平倉或者放棄強制平倉。本公司選擇部分強制平倉或者放棄強制平倉,不能視爲本公司違約或棄權,該等行爲不妨礙本公司進一步行使包括強制平倉在內的一切相關權利。

第十二章 權益處理

第八十七條對“客戶信用交易擔保證券賬戶”記錄的證券,由本公司以自己的名義、爲投資者的利益行使對證券發行人的權利,由此産生的費用由投資者承擔。對證券發行人的權利,是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分派投資收益等權利:

(一) 本公司將以在融資融券交易管理系統內投票的方式征求投資者意見,並在證券交易所公告規定時間內行使對證券發行人的權利。客戶未表示意見的,公司不得主動行使對發行人的權利。投資者在投票時,交易系統將向投資者詢問其是否與上市公司審議事項存在關聯關系,如果投資者確認存在關聯關系,則系統禁止投資者對該上市公司的審議事項進行投票。本公司對投資者的投票結果進行彙總,並分“贊成”、“反對”或“棄權”通過證券交易所或證券登記結算機構的網絡投票系統分類投票,本公司也可以直接前往證券持有人會議(如股東大會、基金持有人大會、債權人會議等)現場進行分類投票;

(二) 本公司對于行使權利的最終結果不承擔相應責任;本公司將保留投資者的投票記錄,發生爭議時,以該記錄爲准;

(三) 投資者認爲有必要提議召開證券持有人會議的,可在法律規定的時間內向本公司書面提出請求召開證券持有人會議。當投資者的要求符合法律規定條件時,本公司以自己的名義向上市公司書面提交召開證券持有人會議;

(四) 投資者認爲有必要在證券持有人會議上提出臨時提案的,可在法律規定的時間內向本公司書面提出臨時提案。當投資者的臨時提案符合法律規定條件時,本公司以自己的名義向上市公司書面提交臨時提案。

第八十八條投資者融入證券後、歸還證券前,證券發行人分派投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證券的,在相應的股權登記日,禁止投資者對該證券買券還券、直接還券,並按照如下約定,向本公司支付與所融入證券可得利益相等的證券或資金:

(一) 證券發行人派發現金紅利的,投資者應當向本公司補償相應金額的現金紅利。在現金紅利除權日由本公司在信用資金賬戶中扣收相應金額的權益補償金額,先劃扣該證券融券賣出的凍結資金,不足部分再扣減資金余額。仍有不足扣減的部分則轉爲融券逾期息費,按約定罰息率計收罰息;

(二) 證券發行人派發股票紅利、轉增股本的,投資者應當向本公司補償相應數量的證券。在相應除權日由本公司在信用證券賬戶中直接增加相應融券賣出證券的數量;

(三) 若派發的證券爲權證,雙方約定以現金計算補償金額。在派發權證上市首日由本公司在信用資金賬戶中扣收相應的權益補償金額,先劃扣該證券融券賣出的凍結資金,不足部分再劃扣資金余額。仍有不足劃扣的部分則轉爲融券逾期息費,按約定罰息率計收罰息;

(四) 證券發行人向原股東配售股份的,或者證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債、分離交易可轉債等證券時原股東有優先認購權的,本公司應在證券交易所公告要求的時間內,通過本公司官網(www.busibits.com)或指定外圍系統或相關營業部營業場所等方式進行公告,明確公示本公司是否主張行使該權益。如果本公司放棄配售或認購的權利,則投資者無須支付補償金額;

如果本公司主張行使上述約定之配售股份等權益且補償金額大于零時,雙方約定在該股除權日由本公司在信用資金賬戶中扣收相應的權益補償金額,先劃扣該證券融券賣出的凍結資金,不足部分再劃扣資金余額。仍有不足劃扣的部分則轉爲融券逾期息費,按約定罰息率計收罰息;

配售的補償金額=[該股除權日參考價—配股價格]×配售股份的數量,其中

如果本公司主張行使上述約定認購增發的新股、權證或可轉債等權益且補償金額大于零時,雙方約定在該權益上市首日由本公司在信用資金賬戶中扣收相應的權益補償金額,先劃扣該證券融券賣出的凍結資金,不足部分再劃扣資金余額。仍有不足劃扣的部分則轉爲融券逾期息費,按約定罰息率計收罰息;

如果本公司主張行使上述約定認購分離交易可轉債等權益且補償金額大于零時,權益補償金額爲債券産生的權益補償金額與所附權證産生的權益補償金額之和,其中,權證所産生的權益補償金額根據本條第(三)項中公式計算,債券補償金額根據下述公式計算。雙方約定在該權益上市首日由本公司在信用資金賬戶中扣收相應的權益補償金額,先劃扣該證券融券賣出的凍結資金,不足部分再劃扣資金余額。仍有不足劃扣的部分則轉爲融券逾期息費,按約定罰息率計收罰息;

(五) 由于融券賣出證券權益分派、增發、配股、派發權證、可轉債、分離交易可轉債等情形産生的融券數量補償或權益補償金額的扣收,導致信用資金賬戶維持擔保比例變化並觸發本公司制定的追加擔保物或交易限制等規定,由此産生的後果本公司對此不承擔任何責任。

第八十九條投資者賬戶中用于擔保的證券投資收益分派:

(一) 以證券形式分派投資收益的,由證券登記結算機構將分派的證券記錄在“客戶信用交易擔保證券賬戶”內,並相應變更信用證券賬戶的明細數據;

(二) 以現金形式分派投資收益的,由證券登記結算機構將分派的資金劃入“證券公司信用交易資金交收賬戶”;本公司在以現金形式分派的投資收益到賬後,通知商業銀行對信用資金賬戶的明細數據進行變更;

第九十條 收購、私有化和退市

(一) 上市證券出現收購、私有化和退市等情形時,自相關公告發布日的下一個交易日起,在計算該投資者信用賬戶維持擔保比例時,該證券不計入維持擔保比例公式中的信用證券賬戶內證券市值;

(二) 投資者信用賬戶內的證券涉及收購情形時,投資者不得通過信用證券賬戶申報預受要約。投資者欲申報預受要約的,應當在取得本公司同意後,申請將該等證券從本公司“客戶信用交易擔保證券賬戶”劃轉到投資者普通證券賬戶中,並通過投資者普通證券賬戶申報預受要約;

(三) 投資者信用賬戶內的證券進入終止上市程序的,投資者應當在了結融資融券交易後,向本公司申請將有關證券從“客戶信用交易擔保證券賬戶”劃轉到投資者普通證券賬戶中,由證券登記結算機構按照規定辦理退市登記等相關手續;

(四) 投資者可以按照證券交易所規定、《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定及本公司制定的相關業務規則規定,通過本公司發送“擔保品劃轉”的證券劃轉指令,將超出規定比例部分的有關擔保證券返還到投資者普通證券賬戶中,以參與收購和私有化活動。

第九十一條投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權益的數量合計達到規定的比例時,應當依法履行相應的報告、信息披露或者要約收購義務。上述事項由投資者承擔辦理責任。

第九十二條如果投資者買券還券或者本公司對客戶進行強制買券還券産生余券,本公司在下一交易日進行余券返還,避免産生余券權益。如果出現余券權益,投資者應放棄余券劃回前産生的權益。

第十三章 債務清償

第九十三條投資者應當在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定的融資融券合約期限到期或《渤海證券股份有限公司融資融券合同》期限已屆滿時按時、足額償還對本公司所負債務,也可以提前償還對本公司所負債務。

第九十四條投資者應當清償債務的範圍包括:向本公司借入的資金和證券、融資利息和融券費用、管理費、逾期息費、罰息及其他相關費用。

第九十五條投資者從事融資交易的,可以選擇賣券還款或直接還款方式償還對本公司所負融資債務;投資者從事融券交易的,可以選擇買券還券或直接還券的方式償還向本公司融入的證券。

第九十六條投資者在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》有效期內發生直接還款時,應償還罰息、逾期息費、管理費及利息、融資本金;投資者在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》有效期內發生賣券還款時,應償還逾期息費和罰息、管理費及利息、融資本金;投資者在《渤海證券股份有限公司融資融券合同》有效期內發生的直接還券、買券還券時,在清算時扣收逾期息費和罰息、管理費及融券費用,扣收不到的融券費用、管理費將轉化爲逾期息費,以《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定的罰息率計收罰息。

第九十七條本公司定期扣收息費。投資者應在信用資金賬戶中保留相應的資金,未定期扣收成功的息費,將轉成逾期息費,按約定的罰息率計收罰息;若遇息費扣收日爲非交易日情形,則順延至下一交易日。

第九十八條司法機關或其它有權機關依法對信用證券賬戶記載的權益采取財産保全或強制執行措施的,本公司有權直接采取強制平倉措施,在投資者所欠融資融券債務足額清償後,將剩余證券劃轉到該投資者的普通證券賬戶,將剩余資金劃轉到該投資者的銀行信用三方賬戶,並協助司法機關或其它有權機關執行。

第九十九條信用證券賬戶記載的權益發生繼承、財産分割、遺贈或捐贈情形的,相關權利人可以向本公司申請終止投資者的《渤海證券股份有限公司融資融券合同》。終止後有剩余資金或剩余證券的,可以向本公司申請將剩余證券劃轉到該投資者的普通證券賬戶、將剩余資金劃轉到該投資者的銀行信用三方賬戶,並按照現行規定辦理有關繼承、財産分割、遺贈或捐贈手續。

第十四章 通知、送達、公告

第一百條本公司按照下述任何一種方式進行通知送達的,均視爲本公司已經履行本業務規則項下各項通知義務,同時視爲投資者對本公司欲通知的內容已全部知悉:

(一)以郵寄方式通知的,以向郵遞公司交件後三日視爲已通知送達;

(二)以電子郵件方式發出通知的,以電子郵件發出即視爲已通知送達;

(三)以電話方式通知的,以通話當時視爲已通知送達;電話三次無法接通或無人接聽的,以最後一次撥出電話時間視爲已通知送達;

(四)以短信方式通知的,以短信發出時即視爲已通知送達。

第一百〇一條投資者確認並同意本公司代表投資者向第三方郵箱公司申請專用電子郵箱,用于本公司向客戶的通知與送達。投資者應對開戶時獲得的第三方電子郵箱賬號和初始密碼進行確認,第一次登陸第三方電子郵箱時必須修改密碼,並應妥善保管第三方電子郵箱賬號及密碼。投資者應嚴格按照第三方企業郵箱用戶服務條款等規定規範使用電子郵箱,並承擔由于使用不當或者賬號密碼等信息保管不善而造成的損失。

第一百〇二條本公司將以《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定的對賬方式向投資者提供對賬服務,投資者對上月對賬內容有異議的,須在本月15日之前以書面形式向開戶營業部辦理質詢,投資者逾期未辦理質詢或未對有異議的對賬結果以書面方式向本公司開戶營業部辦理質詢的,視同投資者已確認該結果。

第一百〇三條投資者提供的聯絡方式如有變動,應當在三個交易日內到原開戶營業部辦理資料變更手續,否則本公司仍然以變動前的聯絡方式爲有效聯絡方式,由此産生的一切後果由投資者自行承擔。

第一百〇四條本公司有權在符合有關規定的基礎上,根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素適時調整融資融券的利率與費率,並通過營業場所、公司網站(www.busibits.com)或者其他便捷有效方式公示。

第一百〇五條本公司有權按照相關規定及《渤海證券股份有限公司融資融券合同》約定適時修改、調整涉及《渤海證券股份有限公司融資融券合同》的相關文件、指標、比例等,修改或調整的內容由本公司通過營業場所、公司網站(www.busibits.com)或者其他便捷有效方式進行公告。公告發布之日,視爲已經通知送達,並即時生效。

第十五章 賬戶銷戶

第一百〇六條《渤海證券股份有限公司融資融券合同》終止且相關債務全部清償以後,在投資者申請新的融資融券業務之前,本公司將限制其信用賬戶的所有交易行爲。

第一百〇七條投資者于《渤海證券股份有限公司融資融券合同》到期後,申請新的融資融券業務的,依照本公司相關規定重新辦理。

第一百〇八條投資者向本公司申請注銷信用證券賬戶的,或者本公司根據有關規定和《渤海證券股份有限公司融資融券合同》的約定注銷投資者的信用證券賬戶的,投資者應當在注銷信用證券賬戶前清償全部的融資融券債務。清償融資融券債務後有剩余證券的,投資者應當申請將剩余證券從本公司的“客戶信用交易擔保證券賬戶”劃轉到該投資者的普通證券賬戶。

第一百〇九條投資者注銷其信用證券賬戶後,可以依據相關規定,重新申請開立新的信用證券賬戶。

第十六章 附 則

第一百一十條 本規則由本公司通過公司網(www.busibits.com)、本公司相關營業部營業場所或其他便捷有效方式進行公告。若因國家法律法規、證券交易所業務規則、本公司經營需要而對本規則進行調整,本公司將以上述方式通知投資者。

第一百一十一條 本規則由渤海證券股份有限公司負責解釋。